项目管理信息系统监理大纲

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  项目各阶段监理措施

本项目的监理工作是从监理合同签订之日开始，直到提交监理总结报告结束，步骤如下：

n 监理单位与建设单位就监理内容、监理费用等达成一致，并签订监理委托合同；

n 组建本工程监理项目部。项目部由总监理工程师、专家、监理工程师和其他监理人员组成；

n 总监理工程师编制监理规划，并与建设单位协商确认；

n 由总监理工程师组织各专业监理工程师编制工程阶段监理实施细则；

n 在工程的各个阶段，对工程过程进行监理。在监理过程中，可能根据需要不断调整监理细则。监理项目部定期把监理工作和工程情况向建设单位汇报。

n 在工程的后期阶段，协助建设单位完善工程运行的管理体系，并监督承建单位完成承诺的后期服务。

n 监理业务完成后，向建设单位提交监理总结报告等最终监理档案资料。

n 本项目监理项目部的监理工程受北京赛迪信息工程监理有限公司的质量保证体系约束，以保证监理工作的质量。

综合项目管理信息系统是庞大的技术工程，必须对项目实施的全过程进行监理，以保证系统的正确规划、组织实施，直到任务的圆满完成。项目监理始终贯穿于项目的全过程。

按照**监理对**公司施工企业综合项目管理信息系统建设的理解，我们把本项目的监理工作按照监理内容划分为项目准备阶段、开发实施阶段、验收阶段；为此，**公司确立以下各阶段监理的监理措施：

1.1        本项目准备阶段监理措施1.1.1    资料收集阶段监理措施

**公司施工企业综合项目管理信息系统包含：综合管理、招投标管理、计划进度管理、成本管理、合同管理、物资管理、质量管理、安全管理、竣工管理、风险管理、设备管理、管理驾驶舱、档案管理、知识管理、OA系统功能模块，由于系统涉及功能较多。赛迪监理将会根据中煤集团提供的资料最大程度的熟悉并了解集团业务现状和实际要求，敦促承建单位收集所需的各种项目资料，并根据建设单位的需求进行评审与审核。在这个阶段中，监理将重点采取进度控制、文档管理、沟通协调等措施，确保该阶段顺利实施。

1.1.1.1 资料收集阶段进度控制监理措施

针对***公司施工企业综合项目管理信息系统建设目标和原则，**监理将敦促承建单位根据合同约定的工期制定资料收集阶段的进度计划，审核计划的可操作性，必要时召开各方参与的评审会，确认一个各方均接受认可的进度实施方案。在资料收集的过程中，监理将采取旁站、巡查、听取承建单位进度报告等方式，审查承建单位进度计划的执行情况，并根据进度偏离的严重程度采取必要的纠偏措施，保证资料收集阶段进度计划的完满实现。

1）审核承建单位进度计划

**监理会要求承建单位必须考虑到将任务分配、人力资源分配、时间分配要与工程进度相协调。

2）实时跟踪进度的方法

**监理对资料收集的进度进行实时跟踪，并要求承建单位对进度计划进行动态调整，以确保该阶段进度目标的实现。

**监理会建立进度检查制度，做好进度跟踪的监理日志，审核承建单位在每个报告期内提交的工程进度报告，以监理例会、阶段专题会议等形式检查计划进度与实际进度的差异，进行进度的动态管理、进度分析和调整，定期向建设单位报告有关资料收集的进度情况。

3）对资料收集进度实时跟踪

**监理采取旁站、巡查、听取承建单位进度报告等方式，对资料收集的进度实时跟踪。在第一时间掌握承建单位资料收集的概况，协助承建单位分析收集过程中遇到的意外及困难情况，做好相关的进度记录。

4）进度偏离时的监理措施

当进度偏离计划时，监理会及时指出，并协助承建单位分析原因，提出对策建议，同时督促承建单位尽快采取措施。监理会定期就进度调整出具报告，通过这个报告，建设单位项目管理部门将能够判断和评价项目各个方面是否偏离目标，偏离多少。偏差包括实际情况与原计划不相符的任何地方，例如时间安排，人力资源，设备，任务安排等各方面。监理不仅是查找已执行工作与原计划的偏差。很多时候，通过监理如实反映出的现阶段工作的情况后，使建设单位很容易判断后续工作原定计划的不合理性，需要及时修订这部分计划。具体监理工作包括：识别偏差、分析偏差、制定偏差减缓计划、偏差的跟踪和控制。

监理还会及时对**公司施工企业综合项目管理信息系统建设过程中出现的进度变更与相关各方沟通协调，发现和解决问题，将进度变更风险控制在最小范围内，保证工程整体进度能够预期实现。

1.1.1.2 资料收集阶段文档管理监理措施

资料收集的完整与正确与否，是***公司施工企业综合项目管理信息系统业务调研等后续阶段制定决策依据的关键，因此做好该阶段文档管理是监理关注的重点内容。

1）资料文档的配置管理工作内容

监理会管理好资料收集阶段产生的各类文档，并做好相应的配置管理工作，包括：门类、条目、格式、版本、流转、评审、变更等内容。

2）做好该阶段的监理日记和大事记

**监理会将该阶段所从事的监理工作逐日写入监理日志，特别是涉及收集资料的格式确定、企业资料收集的先后顺序等事项，将做详细作出记录。

3）做好该阶段各类会议纪要

***监理为确保阶段规范、有序、有效，按工程的进展召开会议，监理工程师会做好各类会议的会议纪要，主要包括：

（1）总体协调会议

总体协调会议是承建单位对企业各个部门的业务流程初步了解，收集各个部门业务流的所有单据，和各个部门人员的认识，了解他们对综合项目管理信息系统的认识和期望，以便制订相应的工作计划的会议，也是检查各项准备工作是否就绪，并且明确监理程序的会议。

总体协调会议由总监理工程师和建设单位联合主持召开，邀请承建单位的授权代表和用户企业代表参加。

（2）项目监理例会

项目监理例会是履约各方沟通情况，交流信息，协调处理，研究解决阶段实施中存在的各方面问题，由工程监理单位总监理工程师组织与主持的例行工作会议。

（3）资料收集专题研讨会议

专题研讨会议是为解决资料收集突发或者遗留难点等专门问题而召开的协调会议，专题会议由总监理工程师或授权监理工程师主持。专题会议应认真做好会前准备，监理工程师会认真做好会议记录，并整理会议纪要，由总监理工程师签认，发给项目有关方面。

4）管理好该阶段各类文档

在资料收集过程中，会产生大量的项目信息资料。我们将根据监理文件管理制度，结合该阶段实施特点，及时收集、整理、存储这些工程信息资料；分类存储有关监理文档资料，形成完整的档案资料。从而为监理工程师对下一阶段的进度控制、质量控制、投资控制及和合同管理等提供可靠的信息支持。

5）做好该阶段监理周报及专题监理报告

建立工程监理的汇报制度是保证工程顺利进行的有效方法，可以使工程实施处于透明的可监控状态。由承建单位定期或不定期向监理单位提交工程进展的情况汇总，并提交下一时期的资料收集计划，监理方协同建设单位审核工程的进度与质量，向建设单位提交监理意见并反馈给承建单位，以此建立工程各方密切的联络，保证工程有计划有步骤的稳妥的向前推进。

监理单位将定期或不定期地向建设单位提供监理周报、月报等有关工程监理及项目管理等方面的信息。

6）该阶段完成后阶段性项目总结

阶段监理总结报告由总监理工程师组织编写，由该阶段专业监理工程师参加，综合阶段月报和所有的监理资料，对阶段工程进度、阶段工程质量、合同管理及其他事项进行统一的综合分析，总结出该阶段监理结论。

1.1.2   业务调研阶段的监理措施

系统建设所涉及到的业务流程多样，功能复杂。因此在业务调研阶段存在着承建单位对建设单位的业务需求理解不全面不准确的可能，常发生承建单位认为某一个业务功能的实现非常简单，而实际上建设单位业务标准的要求很复杂的情况。在这种情况下，**监理会着重审核承建单位制订的调研计划。调研结束后会要求承建单位出具需求调研报告、业务诊断报告及需求分析报告。以及结合需求分析报告，根据所提供的系统，在充分发挥系统功能的前提下，针对综合项目管理系统建设相关业务提出合理化建议，而且在调研前应做一定范围的理念培训。

如果不在监理单位的协调下进行建设单位与承建单位充分的沟通，往往造成承建单位按照自己的理解进行开发的情况，如果在测试阶段没有发现此类问题则给系统造成重大隐患，如果发现问题则造成工程建设返工与延期。因此该阶段监理将重点采取质量控制、文档管理、沟通协调等措施，保证后续分析与设计工作的质量、进度、投资与变更的按计划实施。

1.1.2.1业务调研阶段质量控制措施

业务调研是奠定综合项目管理信息系统建设成功的基础，是确定下一阶段分析与设计的范围的重要工作内容，因此该阶段的质量必须重点关注。**监理将采取如下措施：

1）监理单位将根据合同依据来审查业务调研的调研提纲、调研计划并提出审查意见，审核业务咨询的实施方案。必要时，总监理工程师组织专家进行评审，提出评审意见。

2）监理单位与业主和承建单位共同探讨，提出《补充建议》。承建单位根据评审意见和《补充建议》编制《调研与咨询情况补充说明》，并提交监理单位。

3）监理单位审查《调研与咨询情况补充说明》，并提交最终监理意见，业主根据监理意见对承建单位的业务调研工作作出安排。

4）监理单位在不影响承建单位的日常调研任务的前提下以抽查的方式进行监控。并把上述监理工作予以记录，形成监理记录，并对问题或隐患提出监理意见；要求承建单位汇报完成咨询的成果资料，走访确认该结果的真实性并记录。总监理工程师对监理工程师的原始监理资料和监理意见进行审查，根据情况确定专项监理任务进行专项监理，并向业主提交专项监理报告。业主根据监理报告对承建单位工作做出整改决定。

5）检查承建单位文档的完备性、符合性。

1.1.2.2 业务调研阶段文档管理控制措施

在业务调研过程中，同样会产生大量的项目信息资料。我们将根据监理文件管理制度，结合该阶段实施特点，及时收集、整理、存储这些工程信息资料；分类存储有关监理文档资料，形成完整的档案资料。从而为监理工程师对下一阶段的进度控制、质量控制、投资控制及和合同管理等提供可靠的信息支持。

（1）建设单位资料的收集

n 及时收集建设单位各下属企业反馈的业务调研结果。

n 及时收集建设单位的针对文档的说明及政策文件。

n 收集建设单位对项目质量建设提出的各种建议和看法。

（2）承建单位提供的信息收集（经监理工程师认可）

n 收集该阶段的调研方案、调研成果，咨询报告。主要有业务调研计划、需求调研报告、业务诊断报告及需求分析报告；针对用户企业流程规划的业务蓝图设计方案。

n 进度信息的收集：项目的季、月的实施进度计划等；

1.1.2.3 业务调研阶段沟通协调监理措施

1）组织与项目有关的协调会议

**监理会组织有关的协调会分配业务调研的相关任务，协调建设单位配合承建单位的业务调研，并提供正确完备的业务信息；召开协调会，保证咨询的效果，达到顺利推进项目实施的目标。

监理机构会依据现场工程进度情况，定期或不定期召开不同层级的现场协调会议，解决调研过程中的相互配合问题。处理工作中沟通、解决问题方法的矛盾。

对于因突发性变更事件引起的进度问题，监理单位会召开紧急协调会议，督促各方采取应急措施赶上进度要求，以便系统开发工作能以预期的进度完成。

在监理实施过程中，监理单位与建设单位的联系均以书面函件为准。在紧急情况下会先口头或电话通知，事后会在规定时间内补做书面通知。

2）组织好阶段例会

项目例会是通报项目每一报告期发生问题，解决疑难、推进项目实施的重要方式。例会的重点是解决报告期内的遗留问题，做出下一报告期的计划。然后在实施过程中具体实现。

3）工程通知与回复

以通知与回复的形式让信息在建设单位、赛迪监理与承建单位之间，在各单位内部人员之间流动，协调大家的思想与行动，以保障项目的总目标得以实现。要使这一形式有效地发挥，必须做到：

1、简洁，即只包含有关人员需要了解的观点；

2、必须完整，即要包括有关人员了解的全部观点；

3、必须具有结构，即它必须以一定的形式，把观点清晰地传递给受众。