美国为何无限期豁免三星和SK海力士对华出口管制？

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消息很短，一般大家喜欢总结为字越少，事儿越大，我们逐句来看看，顺带着讲一讲相关的背景。


首先是“韩国总统办公室通报”，这句话等于主要用于佐证消息的真实性。换句话说：你们大家都听好了，我说的不是假的，是有尚方宝剑的。


其次是“美国同意三星电子和SK海力士向其位于中国的工厂提供设备"。你可能会问，韩国公司向自己在海外的工厂运设备，还要美国同意？是的。


这里就牵涉到去年10.07新规，也就是大家熟知的《芯片法案》，其中明确提及——限制位于中国大陆的晶圆制造厂商获取16/14nm及以下先进逻辑制程芯片、128层NAND闪存芯片、18nm半间距或更小的DRAM内存芯片所需的制造设备的能力，除非获得美国商务部的许可。




按照之前的流程，你要往中国大陆运输制造设备，就得给美国商务部写申请，拿到许可证之后才可以操作，去年两家其实都已经拿到许可了。


最后一句也很关键“无需其它许可”。




什么意思呢？过去是许可证制度，每年跟美国商务部申请一次，现在换成了“白名单”制度，只不过在我们的消息里面，这个点明没有体现出来，而这里的白名单，指的就是美国商务部的经验证最终用户（Validated End-User, VEU）制度。


VEU制度，简单来说就是经过认证的企业，无需申请特定许可证就可以获准进口相关受限物项，它没有时效性，但是要求相关企业进口的物项属民用，详细记录并定期接受检查，所以VEU制度也被人总结为“白名单”。




除了VEU，美国商务部还有很多名单，大家听得最多的可能就是“实体清单”。


也就是说，上了VEU的三星、SK海力士今后只要有需求，可以向他们自己在中国大陆的工厂运输包括最先进的NXT:2100i在内的光刻机等设备。




从之前严格限制的许可证制度，到“白名单”制度，站在三星们的立场上，确实属于放宽了，至少流程不再向过去那样，需要一年批一次，所以此举也被解读为“美国对中国大陆半导体产业限制趋于缓和的标志”，但我们也没必要乐观，毕竟这个白名单也不是给中资企业的。




回到问题上来，美国为何无限期豁免三星、SK海力士的出口管制。




中国大陆的市场份额太重要了——中国大陆分别占SK海力士、三星电子29.2%、30%营收（数据比较旧，但是有参考意义）。




目前三星在西安的工厂，总投资达到了270亿美元，去年的产值也突破了1000亿人民币，SK海力士在中国投资也超过了200亿美元，部分工厂还在扩建当中，且内存厂设备更换的节奏要远远快于台积电、中芯这样的晶圆代工厂（正常的设备使用周期一般30年），这个时候如果不给许可，三星、海力士们现有的业务也都得受牵连。


美国之前拉了韩国搞CHIP4（芯片四方联盟）围堵中国大陆半导体，就算是自己人了，但韩国在这方面本身就很摇摆，现在不给豁免或者许可，等于就是掐死了“自己人”，这个CHIP4也就很难玩下去了，更何况现在的这个VEU制度，不仅要跟踪设备，也还要接受美国商务部的检查，对美国政府来说，仍然是可控的。


最后补充一句，也有一种说法，给三星和SK海力士们豁免，是为了让两家企业放开手脚，打压我们大陆存储企业的发展。